Compliance penal

Reduce riesgos antes de que sea tarde

Fases de la implantación del compliance

Desde la evaluación inicial hasta la integración plena en la cultura corporativa, estas etapas estratégicas te guiarán en la implementación efectiva de políticas y procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo y la integridad empresarial.

Servicio corporate compliance penal

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¿Qué es el Corporate Compliance Penal?

El cumplimiento normativo (o «Compliance») es un conjunto de medidas y buenas prácticas enfocado al cumplimiento de la legalidad (concretamente, la parte penal) por parte de las empresas. Estas medidas permiten identificar y organizar los riesgos legales a los que se exponen, para poder aplicar las medidas y mecanismos necesarios con el fin de prevenir y corregir las infracciones que tienen lugar en la organización, promoviendo una cultura de cumplimiento.

El Compliance Penal se considera la única defensa posible por parte de las empresas para atenuar e incluso eximir de responsabilidades penales a la persona jurídica en caso de que exista algún tipo de delito por parte de empleados, directivos o representantes legales. Además, ayuda a establecer sistemas internos de control que permiten detectar y corregir potenciales irregularidades.

Cómo reducir o eliminar la responsabilidad penal

La principal condición -entre otras- para atenuar o eliminar la responsabilidad penal de la compañía ante un delito por parte de alguna de las personas que la conforman, es haber adoptado y ejecutado modelos de organización y gestión que incluyan las medidas necesarias para vigilar y prevenir los delitos dentro de la actividad, con supervisión del funcionamiento de dicho modelo, implantando una figura auditora con autonomía dentro de la organización.

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FAQ

¿Qué es lo que se preguntan todos nuestros clientes?

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El Corporate Compliance Penal es un conjunto de políticas, procedimientos y controles establecidos por una empresa para asegurar que sus operaciones se lleven a cabo de acuerdo con las leyes y regulaciones aplicables en materia penal. Su objetivo es prevenir delitos en el ámbito empresarial y establecer una cultura de legalidad y ética en la organización.

El Corporate Compliance Penal es fundamental para proteger a la empresa de posibles responsabilidades legales derivadas de acciones ilegales o antiéticas. Además, promueve la transparencia, la responsabilidad y la confianza tanto dentro como fuera de la organización, asegurando que se sigan las leyes y regulaciones en todo momento.

Programa de Corporate Compliance Penal puede incluir la identificación de riesgos legales, la implementación de políticas y procedimientos adecuados, la capacitación del personal, la supervisión y revisión continua de la conformidad, la comunicación efectiva y el establecimiento de canales para informar sobre posibles infracciones.

Cada empresa es única en términos de su tamaño, sector, estructura y operaciones. Por lo tanto, un programa de Corporate Compliance Penal debe adaptarse a las particularidades de cada organización, identificando riesgos específicos, estableciendo controles pertinentes y proporcionando capacitación personalizada para garantizar una adecuada gestión y prevención de riesgos penales.

 

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